近日，中国证监会发布了《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》，对证券公司高管人员的任职资格提出了更为严格的要求。
《通知》规定，证券公司高管人员除学历和从业经历要符合原有的规定之外，还应熟悉和遵守有关法律法规，具备必需的经营管理知识和能力，具有良好职业道德。
《通知》同时规定，有以下十种情形的人员不得进入证券公司高管，包括受过其它金融监管部门及主管部门的处罚；因个人管理能力造成公司经营严重亏损出现重大问题；受过有关党纪政纪处分；有欺诈行为或不诚实行为；因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论；受过中国证券业协会纪律处分；有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为；利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益；个人负有数额较大的债务且到期未清偿等。
《通知》还建立了一套推荐制度。今后，证券公司拟聘任的高管人员申请任职资格，要由两名具备任职资格的证券公司高管人员按规定推荐。证券公司拟聘任高管人员在向中国证监会申请任职资格时，应填写重新设计的《证券公司高级管理人员任职资格申请表》。对具备任职条件的申请人，证监会将出文表示“没有异议”，对不具备条件的，出文提出异议并说明理由。
《通知》还要求证监会派出机构对高管人员任职资格进行初审，并建立相应的档案信息系统。证券公司财务部门负责人、稽核部门负责人以及分公司和营业部负责人的任职资格，都必须比照《通知》执行。对现任证券公司高管人员，证监会将按照新规定组织年检。
此外，《通知》还加大了对有关人员虚假申报行为的处罚力度。证券公司高管人员的任职资格申请材料如出现虚假、隐瞒、重要遗留等问题，中国证监会将在3年内不再受理申请人的申请，并把相关证券公司列为诚实性有问题的机构记录在案，对该公司今后的申请材料进行重点审查。
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